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查看PDF原文公告日期：2022-12-30
国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司2022 年定期现场检查报告保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：天阳科技保荐代表人姓名：张彦忠 联系电话：010-88576898保荐代表人姓名：任伟鹏 联系电话：010-88576696现场检查人员姓名：张彦忠、任伟鹏现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 26 日-2022 年 12 月 27 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈、交流；查看公司章程、公司治理制度以及三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查看公司生产经营场所；现场检查人员对公司内审负责人进行沟通，检查公司相关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：对公司董事会秘书进行沟通、访谈、交流；对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅；核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300872股吧 http://300872.h0.cn
公司名称：天阳科技
股票代码：sz300872
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上市日期：日
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公司简介：天阳科技公司专注为金融行业客户提供IT解决方案和服务，是金融IT业内颇具规模、成长最快、最具活力和创新精神的企业之一。基于金融IT和业务创新能力，公司正致力于成为国内领先的金融综合服务提供商，提供金融IT服务、金融信息服务和金融运营服务。公司从20...
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